多家头部券商提示跨境ETF风险!交易所也对多只ETF异常交易从严认定
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2024-05-08 18:56:55
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  继基金公司近日连发各自旗下相关跨境ETF的风险提示后,今天多家头部券商也在自家APP上对当前部分跨境ETF面临的风险发布了通知。

  每经记者注意到,券商在这些通知中都特别提及“日经ETF(513520)”“225ETF(513000)”“美国50(513850)”“纳指指数(513870)”这4只ETF当前面临的溢价风险,表示交易所将对这些ETF的异常交易行为进行从严认定,并视情况从重采取暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易等自律管理措施。此外,今日券商APP还单独就“日经ETF(159866)”发布了交易风险提示。

  今日,上述美国50、纳指指数ETF都以涨停报收。据业内人士观察,上述几只ETF都具有规模小、T+0的特点,最近游资炒作迹象较为明显。

  多家券商提示跨境ETF交易风险

  最近各类跨境ETF堪称市场的一大热点,与此同时一些品种的交易风险也在持续加剧。例如,最近基金公司连续对几只市场关注度较高的日经ETF发布了二级市场交易价格溢价风险提示公告。

  记者注意到,今天,国泰君安、华泰证券、银河证券等多家头部券商也在旗下APP上,对部分跨境ETF面临的交易风险发布了风险提示通知。

  据记者观察,今日上述券商APP发布的相关风险提示主要有两份,且内容都大致相同。其中一份通知都特别提及“日经ETF(513520)”“225ETF(513000)”“美国50(513850)”“纳指指数(513870)”这4只跨境ETF当前面临的较大溢价风险,并强调“交易所将对上述证券上出现的异常交易行为进行从严认定,并视情况从重采取列为重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易等自律管理措施”。

  此外,今日上述券商APP还单独就“日经ETF(159866)”发布了交易风险提示,指出交易所将对该基金重点监控,对频繁大量参与该基金交易、存在异常交易行为的投资者从严监管。

  而在异常交易的监控中,券商也负有一定责任。根据去年交易所发布的股票异常交易实时监控细则,券商应当加强对客户交易行为的管理,及时识别、管理和报告客户异常交易行为,积极配合、协同交易所异常交易行为监管工作。

  跨境ETF出现“类转债”走势

  近期,跨境类ETF的市场表现受到了较多关注,上述提及的ETF就是其中的突出代表。

  由于目前这几只ETF二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值,出现较大幅度溢价,基金公司最近都采取了相应措施。除了连续发布溢价风险提示公告外,其中“日经ETF(513520)”“美国50(513850)”“日经ETF(159866)”最近都从上午开市起至10:30停牌一小时。

  今日盘中,“美国50(513850)”在上午10:30复牌之后直线拉升至涨停。至此,该ETF已经连续两个交易日涨停,溢价率高达21%。上述两只日经ETF的溢价率也都是高达两位数,其中蕴含的风险不言而喻。

  ETF为交易型开放式基金,投资者可在二级市场交易,也可以在场外申购,如果二级市场价格较净值出现明显溢价,就给套利资金带来了机会,投资者如果盲目跟风,可能遭受重大损失。

  值得注意的是,上述几只今日被券商警示风险的跨境类ETF都具有T+0、规模偏小等特点。一公募基金人士向记者表示,这些ETF存在游资炒作痕迹,之前可转债也曾遭到游资类似这样的爆炒。

  事实上,从最近盘面的表现来看,上述几只跨境类ETF出现了“类转债”的走势。

  目前市场上有多只对标纳斯达克100指数的ETF。截至昨日,“纳指指数(513870)”流通规模仅0.55亿元,对比其他几只同类ETF规模明显更小。该ETF今日涨停,而其他几只同类ETF则有不同程度下跌。今年1月以来,该ETF涨幅已经超过了20%,明显跑赢其他几只规模更大的同类ETF。相比之下,此前炒作可转债在市场颇为流行之际,一些转股溢价率很高的转债往往也会遭到游资爆炒。

  此外,近期,上述多只日经ETF在盘中也时常出现较大幅度的波动。例如,“日经ETF(513520)”在今天上午10:30复牌之后短时间内曾冲击涨停,不过随后见顶回落,午后开盘一度出现跳水并抹去所有涨幅,随后再度拉高。截至收盘,全天振幅高达9.8%。这样的波幅无疑给善于做T+0的游资提供了投机空间。

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